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3.2  文献信息检索原理和方法
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一、检索工具的类型

1.目录
目录是以单独出版物为报道单位(按“本”报导文献),揭示外表特征的检索工具。目录是图书、期刊或其他出版物外部特征的揭示和报道,它不涉及书中的具体文章,一般只记录外部特征,如书名(刊名)、著者、出版项和载体形态等。目录的种类主要有篇名目录、著者目录、分类目录和主题目录等。
【例1-1】篇名目录
(l)中国数据机床的现状及发展趋势
(2)浅谈数据机床选购时应注意的事项
(3)革命性的装夹方法一一电控永磁夹具:
【例1-2】著者目录
(1)郝安林
(2)常正军
(3)李黎
2.题录
题录是以单篇文献作为报道单位(按“篇”报道文献),揭示文献外表特征的检索工具。题录报道信息的深度比目录大,是用来查找最新文献的重要工具。
题录报道周期较短,收录范围广,著录较为简单。著录项目通常有文献号(题录号)、文献篇名、作者及工作单位、原文出处(包括刊名、出版年、卷号、期次、起止页码)等,但没有内容摘要。
【例1-3】(1)中国数据机床的现状及发展趋势/郝安林(安阳大学).一安阳大学学报:综合版,2004 (2);21-23
(2)浅谈数据机床选购时应注意的事项/常正军(甘肃理工大学机械厂).一甘肃科技,2004  (5);90
(3)革命性的装夹方法一一电控永磁夹具/李黎(意大利泰磁公司中国区).一航空制造技术, 2004 (7);42-43
3.文摘
以单篇文献作为报道单位,揭示外表特征和内容特征的检索工具。读者通过阅读文摘内容就可以很快地掌握文献的基本内容,从而决定文献的取舍,起到筛选文献的作用。文摘的著录项目是在题录基础上增加了内容摘要项。因此,文摘的检索功能较之题录要强一些。每条文摘都是由题录和文摘正文两部分组成。
【例1-4】(1)中国数据机床的现状及发展趋势/郝安林(安阳大学).一安阳大学学报:综合版, 2004 (2);21-23
在国际贸易中,很多发达国家把数控机床视为具有高技术附加值、高利润的主要电机出口产品。世界贸易强国在进行国内机电产品贸易的同时,把高技术的机电产品出口打入国际市场,作为发展出口经济的重要战略措施。
(2)浅谈数据机床选购时应注意的事项/常正军(甘肃理工大学机械厂).一甘肃科技,2004 (5);90
就选购数控机床规格、精度、结构、附件等若干问题进行了探讨。
(3)革命性的装夹方法一一电控永磁夹具/李黎(意大利泰磁公司中国区).一航空制造技术,2004 (7);42-43
在中国的机床工具制造与消费市场中,品质与性能各异的机床、数控系统、刀具、功能配套件和辅助设备琳琅满目,然而,绝大多数高精、高速、高效的数控机床仍然在使用最为传统的夹具,即螺丝压板和虎钳,这严重地影响了一流机床和刀具效能的充分发挥,而更为严重的是目前很多人没有认识到夹具系统在整个切削过……
4.索引
索引是揭示具有重要检索意义的内容特征标识或外部特征标识,按照飞定顺序排列,并注明文献条目线索的检索工具。
索引是一种附属性的检索工具,主要起检索作用,它不但广泛应用于各种类型的文献中,也广泛应用于各种检索工具中。索引常常附于检索工具的后部,但也有的工具本身全部是由索引构成。索引由索引款目和参照系统两大部分构成。索引款目是索引的主要组成部分。每条索引款目通常包括3项:标目、说明语、材料出处或地址。
在上面的例子中,可以形成几种索引,如篇名索引、作者索引、刊名索引等。
(1)标目
标目为识别特定款目的主要标志,它控制款目在索引中的位置,检索者通过它可以迅速地找出有关款目。作者姓名、主题词等都可作为标目。采用不同形式的标识,就构成不同类型的索引。如关键词索引、分类号索引、作者索引等。
(2)说明语
说明语用来限定和进一步细分同一标识下的文献,达到改善索引的功能,文献题名、自编的短语或短句等都可以作为说明语。
(3)材料出处或存储地址
它指明了索引中款目的文献线索,如页码、题录或文摘的顺序号等。在一般检索工具中,文献描述项和索引之间常用文摘号连接,文摘号是检索系统编制者给每一篇文献确定的一个能代表该篇文献的号码,检索者可以通过索引中的文摘号的指引,检索到文献的描述项,从而获得有关文献的详细信息。
5.搜索引擎
搜索引擎是以网页为著录单元,在Web中自动搜索信息并将其自动索引到Web服务器。索引信息包括文档的地址,每个文档中单字出现的频率、位置等。网络搜索引擎很多,如比较著名的英文搜索引擎Yahoo!,AltaVista,Infoseek,Lycos,Gopher等;中文的搜索引擎如Google、百度、搜狐、网易、新浪、搜狗等。
 
二、检索语言
1.《申国图书馆分类法》简介
《中国图书馆分类法》原名《中国图书馆图书分类法》,始编于1971年,先后出版了四版。1999年起更名为《中国图书馆分类法》(简称《中图法》),是我国图书馆和情报单位普遍使用的一部综合性的分类法。
《中图法》是在科学分类的基础上,结合图书的特性所编制的分类法。它将学科分5个基本部类、22个大类。采用汉语拼音字母与阿拉伯数字相结合的混合号码,用一个字母代表一个大类,以字母顺序反映大类的次序,在字母后用数字作标记。为适应工业技术发展及该类文献的分类,对工业技术二级类目,采用双字母。
基本序列是:马列主义毛泽东思想、哲学、社会科学、自然科学、综合性图书。
基本大类及二级类目、类号如表1-1所示。
 
2.主题语言
(1)关键词语言
关键词是指出现在文献标题、文摘、正文中,对表征文献主题内容具有实质意义的语词,对揭示和描述文献主题内容是重要的、关键性的语词。以关键词作为文献内容标识和检索人口的检索语言就叫做关键词语言。关键词不受词表控制,适合于计算机自动编制各种类型的关键词索引。
(2)纯自然语言
纯自然语言完全使用自然语言,即对一条完整的信息中任何词汇都可以进行检索。它采用全文匹配法检索,主要运用于计算机全文数据库和网络信息检索。
 
三、文献检索的途径
文献检索途径主要有以下几种。
1.题名检索途径
属于题名检索途径的有书名目录(索引)、刊名索引、篇名索引、标准名称索引、数据库名称索引等,这些可统称为题名索引。“题名索引”主要在计算机检索系统中应用较多。
2.著者检索途径
著者检索途径是指根据已知文献著者来查找文献的途径,它依据的是著者索引。著者索引采用文献上署名的著者、译者、编者的姓名或团体名称作为查找的依据。
3.分类检索途径
分类检索途径是按照文献资料所属学科(专业)类别进行检索的途径,所依据的检索工具是分类索引。如利用中图法编制的索引。
4.主题检索途径
主题途径是指通过文献资料的主题内容进行检索的途径。主题检索途径的最大优点就是直接性,主题法直接用文字作标题,表达概念准确、灵活,易于理解、熟悉和掌握。而且它把同类主题性质的事物集中起来,突破了分类途径的严格框架限制,尤其能适应现代科学的发展。
 
四、文献检索的步骤
1.分析研究课题,明确检索要求、时间、范围
分析研究课题的目的在于明确课题所要解决的问题,把握关键,有的放矢。在检索之前,首先应分析课题的内容实质、所涉及的学科范围及其相互关系,明确所要检索的文献内容、性质等,根据检索课题的要点抽出能准确反映课题核心内容的主题概念,明确主要概念与次要概念,并初步确定出逻辑组配。
其次,要根据检索课题的检索目的和要求,确定检索年限、语种,文献类型等。
确定检索年限主要根据研究课题的背景信息(如起始年代)和研究的高峰期等来确定。一般来说,检索的时间范围应根据检索课题的具体情景而定。如进行查新检索时,就需要检索最近10年的文献,若是纯属掌握动态或解决某一个问题,则以满足需要为准,时间可长可短。
检索语种的范围主要是依据课题的检索范围要求。
确定文献类型时应在主题分析的基础上,根据检索目的和要求,明确课题对检索深度的要求。如果课题属于探讨基础理论性的,则所检索的文献类型应以期刊论文、会议文献的一次文献为主;如果需要查新,则应以检索专利文献为主等。
分析检索的要求是查新、查全?或是查准?需要得到的是题录、文摘、还是全文?根据检索要求,归纳课题已知的检索线索,如专业名词、术语、分类号、主题词、著者姓名等,为下一步检索实践提供准确可靠的依据。
2.确定检索策略
检索策略具体地说,就是确定检索途径与检索用词,并明确各主题词之间的逻辑关系与查找步骤。
(1)选择检索工具
选择恰当的检索工具,要根据检索题目的内容、性质来确定。主要应从以下几个方面来考虑。
①从内容上考虑检索工具报道文献的学科专业范围。对此可利用三次文献如《国外工具书指南》、《工具书指南》、《数据库目录》等来了解各检索工具(二次文献)的特点、所报道的学科专业范围、所包括的语种及其所收录的文献类型等。
②选择检索工具时,应以专业性检索工具为主,综合型检索工具进行配合、补充。
③在技术和手段上,由于计算机检索系统适应多点检索、多属性检索,检索精度高,应首选机检工具,而且应选择合适的文档(数据库),目前许多检索系统如DIALOG、OCLC等都提供有从学科范畴选择检索工具的功能,可供利用。
如果只有手工检索工具,应选择专业对口,文种熟悉、收录文献齐全,索引体系完善、报道及时,揭示文献信息准确,有一定深度的手工检索工具;如果一种检索工具同时具有机读数据库和印刷型文献两种形式,应以检索数据库为主,这样不仅可以提高检索效率,而且还能提高查准率和查全率。
④为了避免检索工具在编辑出版过程中的滞后性,必要时应补充查找若干主要相关期刊的现刊,以防漏检。
(2)确定检索途径
检索工具确定后,需要确定检索途径。一般的检索工具都根据文献的内容特征和外部特征提供多种检索途径。各检索途径都有各自的特点和长处,选用何种检索途径,应根据课题的要求及所包含的检索标识,检索系统所提供的检索途径来确定。当检索课题内容涉及面广,文献需求范围宽,泛指性较强时,宜选用分类途径:当课题内容较窄,文献需求专指性较强时,宜选用主题途径;当只知道物质分子式时,宜选用分子式途径;当选用的检索系统提供的检索途径较多时,应综合应用,互相补充,避免单一种途径不足造成漏检。
(3)优选检索方法
优选检索方法的目的在于寻求一种快速、准确、全面地获得文献信息的检索效果。
(4)制定、调整检索策略
检索工具、检索途径、检索方法确定后,需要制定一种可执行的方案。计算机检索由于信息提问与文献标识之间的匹配工作是由计算机进行的,必须事先拟订周密的检索策略,即检索式。检索式是检索策略的表述,它能将各检索单元之间的逻辑关系、位置关系等用检索系统规定的组配符连接起来,成为计算机可以识别和执行的命令形式,实施有效检索。但这个检索式不是一成不变的,要把检索结果与检索需求不断地进行判断、比较之后,对检索式进行相应的修改和调整。
3.查找文献线索:
明确检索要求,确定检索系统,选定检索方法后,就可以应用检索工具实施检索,所获得的检索结果为文献线索。对文献线索的整理、分析、识别是检索过程中极其重要的一个环节,需要做好以下几个方面。
(1)做好检索记录
做好检索记录的目的在于必要时进行有效核对。包括记录好使用检索工具的名称、年、卷、期、文献号(索引号);文献题名(书名)、著者姓名及其工作单位、文献出处等。
(2)关于文献类型的识别
在检索工具中,文摘、题录所著录的文献来源(文献出处)是索取原始文献的关键部分。在检索工具中,文献出处项对摘录的文献类型不加明显区分,需由检索者自己进行辨别。只有识别出文献类型,才能确定该文献可能收藏在何处,查何种馆藏目录,如何借阅和复制。识别文献类型主要依据各种类型文献在检索工具中的著录特征项。
4.索取原始文献信息
信息检索的最终目的是获取原始文献。当检索到文献线索并识别文献类型以后,即可根据不同的文献类型和语种索取原始文献。传统的原文获取方法是根据检索到的文献线索,再利用馆藏目录查找收藏单位、收藏点,采取借阅或复制等方式获取原始文献。随着网络技术的飞速发展,全文数据库的兴起,使得原始文献信息的获取方式多种多样。归纳起来,原始的文献的获取方法有如下几种。
(1)掌握两种还原法:一是出版物缩写与全称的转换。外文检索工具,其出版物名称多为缩写,应使用相应检索工具所附的“引用出版物目录”、“出版物一览表”或“来源索引”等还原出版物的全称;二是非拉丁语系出版物名称的还原。当使用西文检索工具得到的文献语种为非拉丁语系文种(如俄文、日文)时,需用音译或字译的规则还原原文语种名称。检索者可利用《俄文字母和拉丁文字母音译对照表以及日文和拉丁文字母音译对照表》等进行还原。
(2)向著者索取原始文献:根据文献线索所提供的著者姓名及其工作单位等可直接与作者联系,索取原始文献。
(3)利用馆藏目录、公共查询系统、联合目录获取原始文献:查找本馆信息的可利用馆藏目录。读者需要的文献若是本馆没有收藏的,就需要借助OPAC和联合目录实施馆际互借。
OPAC,全称为Online Public Access Catalogue System,公共联机书目查询系统,这是利用计算机终端来查询基于图书馆局域网内的馆藏数据资源的一种现代化检索方式。它有两个功能:一是可以通过联机查找为读者提供馆藏文献的线索;二是OPAC检索系统还可以实现预约服务、读者借阅情况查询、发布图书馆公告、读者留言等一系列功能。目前许多图书馆、信息中心都开发了基于Web的馆际互借和文献传递系统,缩短了预约周期。
联合目录如《全国期刊联合目录》,包含了国内近300家主要文献机构收藏的8万种西、日、俄、中文期刊;世界3000多种外文期刊的目次文摘;还可浏览世界上近百种网上期刊的全文。
(4)利用网上全文数据库获取原始文献:目前许多全文数据库可以为用户提供直接检索。提供中文期刊全文的数据库如”维普中文科技期刊数据库”、“中国期刊全文数据库”、“万方数字化期刊”等;提供中文图书全文的数据库如“书生之家”、“超星数字图书馆”、“方正Apabi”;外文全文数据库如“IGENer Journal on Line”、ESCO(http://search.china.epnet.com)等。
(5)利用网上全文传递服务检索原始文献:为了满足日益增长的文献需求,文献传递服务应运而生。如“国家科技图书文献中心”(简称NSTL http://www.nstl.gov.cn)、“OCLC”、“UNCOVER”、Pub -Med/Order(http://www.ncbi.nim.nill.gov/PubMed)等均建立了文献传递服务。
(6)利用网上出版社、杂志:网上有许多提供电子期刊的网站,如著名的Springer出版社就是其中一例。
(7)利用文摘数据库的原文服务:许多文摘数据库虽然不能直接得到原始文献,但是大多著名的文摘类的检索型数据库都可以提供他们收藏的文献的全文链接,向数据商提出请求即可获得原始文献。
以上步骤是文献信息检索的一般程序。